雄韜股份:招商證券股份有限公司關(guān)于公司繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見
招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司
繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構(gòu)”）作為深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡稱“雄韜股份”或“公司”）非公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，對雄韜股份繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項進行了審慎核查，并出具核查意見如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于核準深圳市雄韜電源科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1349號文），公司本次非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票4,411.32萬股，發(fā)行價為每股人民幣21.20元，共計募集資金93,520.00萬元，扣除承銷費和保薦費等發(fā)行費用1,953.41萬元(含稅)后的募集資金凈額為人民幣91,566.59萬元，加上本次非公開發(fā)行股票發(fā)行費用可抵扣增值稅進項稅額96.42萬元，合計人民幣91,663.01萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（勤信驗字【2016】第1112號）。
二、前次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況
2016年9月6日，公司第二屆董事會2016年第九次會議審議通過了《關(guān)于
使用部分閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的議案》，在保證募集資金項目正常建設(shè)和確保資金安全的前提下，滾動使用不超過25,000.00萬元閑置募集資金用于購買保本型的理財產(chǎn)品進行現(xiàn)金管理。決議有效期自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。
三、公司繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率，使股東收益最大化，在確保不影響公司募集資金投資項目正常實施及募集資金安全的前提下，公司利用閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，提高閑置募集資金收益。
（二）投資品種
為控制風險，投資品種為發(fā)行主體是商業(yè)銀行的安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于銀行理財產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需要保本約定），且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。產(chǎn)品投資期限不超過12個月。
（三）決議有效期
自公司董事會決議通過之日起12個月內(nèi)。
（四）投資額度
公司使用不超過人民幣25,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。在上述
額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
四、投資風險及風險控制措施
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，對投資產(chǎn)品進行嚴格評估，選擇流動性好、安全性高、由商業(yè)銀行發(fā)行并提供保本承諾、期限不超過12個月的投資產(chǎn)品。投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，風險可控。
公司將及時分析和跟蹤投資產(chǎn)品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風險；公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查。公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對現(xiàn)金管理的進展情況及時履行披露義務(wù)，在定期報告中披露報告期內(nèi)現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品相應(yīng)的損益情況。
五、對公司的影響
公司繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理有助于提高募集資金使用效率，符合全體股東利益；該部分暫時閑置募集資金的使用不影響現(xiàn)有募集資金投資項目的正常實施。
六、履行的決策程序
1、董事會審議情況
公司第三屆董事會2017年第八次會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集
資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣25,000萬元的閑置募集
資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品。
2、監(jiān)事會意見
公司第三屆監(jiān)事會2017年第八次會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集
資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
監(jiān)事會認為：公司繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不影響募集資金投資項目的正常進展，不存在變相改變募集資金用途的情況，有利于提高閑置募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，因此同意公司使用不超過人民幣25,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。
3、獨立董事意見
獨立董事認為，公司本次繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理履行了相應(yīng)的決策程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形。因此同意公司使用不超過人民幣25,000萬元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。
七、保薦機構(gòu)意見
雄韜股份繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理有助于提高募集資金使用效率，符合全體股東利益；該部分暫時閑置募集資金的使用不影響現(xiàn)有募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向的情況；上述募集資金使用行為已經(jīng)履行了必要的程序，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。
綜上，招商證券同意雄韜股份本次繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司繼續(xù)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人：
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王昭 吳茂林
招商證券股份有限公司
2017年月日
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