華富儲能:2016年年度股東大會的法律意見書
證券代碼：834591 證券簡稱：華富儲能 主辦券商：國海證券
江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司
二○一六年年度股東大會的法律意見書
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司
二○一六年年度股東大會的
法律意見書
致：江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司
受江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“華富儲能”或“公
司”）聘請和北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）委派，本所律師出席華富儲能2016年年度股東大會并對會議的相關(guān)事項(xiàng)出具法律意見書。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求以及《江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡稱
“《公司章程》”）的規(guī)定，在會議召開前和召開過程中，本所律師審查了有關(guān)本次股東大會的相關(guān)材料，并對股東大會的召集、召開程序，出席會議的人員資格、召集人資格，提案審議情況，股東大會的表決方式、表決程序和表決結(jié)果等重要事項(xiàng)的合法性進(jìn)行了現(xiàn)場核驗(yàn)，本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
華富儲能2016年年度股東大會經(jīng)公司第二屆董事會第五次會議決議召開，并于2017年4月24日公告了《江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司2016年度股東大會通知公告》（以下簡稱“《會議通知》”）?！稌h通知》已列明召開本次股東大會的時間、地點(diǎn)、會議內(nèi)容等相關(guān)事項(xiàng)。
（一）會議召集人：公司董事會
（二）會議召開方式：現(xiàn)場表決
（三）現(xiàn)場會議召開時間、地點(diǎn)：本次會議于2017年5月20日下午14:30在
江蘇省高郵市匯富金陵大酒店召開，由公司董事長曹桂發(fā)先生主持。
經(jīng)審查，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格
根據(jù)《會議通知》，本次股東大會的股權(quán)登記日為2017年5月15日，有權(quán)參加本次股東大會的人員為股權(quán)登記日下午收市時在在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司登記在冊的公司全體股東或股東委托代理人；公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；公司聘請的見證律師。
出席本次股東大會的股東及其授權(quán)代表共7人，代表股份數(shù)為93,319,000股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的93.02%。
經(jīng)審查，出席本次股東大會的股東具有相應(yīng)資格，符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會的議案
公司于2017年4月24日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中公告了《2016年度股東大會通知公告》，對本次股東大會將審議的議案作出了通知。
公司于2017年5月8日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公告了《2016年年度股東大會補(bǔ)充通知的公告》（以下簡稱“《會議補(bǔ)充通知》”），公告稱：公司股東江蘇華富控股集團(tuán)有限公司（持有公司41.969%的股份）于2017年5月6日向公司董事會提交了《關(guān)于公司2016年年度股東大會增加臨時議案的函》，提議增加一項(xiàng)臨時議案《關(guān)于公司將持有富能寶新能源科技（天津）有限公司股份轉(zhuǎn)讓給江蘇紫源能源有限公司的議案》，提交2016年年度股東大會審議。經(jīng)公司董事會審核，提案人資格、提案時間及提案程序符合《公司法》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，且提案具有明確議題和具體審議事項(xiàng)，公司董事會同意將上述臨時議案提交公司2016年年度股東大會審議。
根據(jù)《會議通知》、《會議補(bǔ)充通知》及會議相關(guān)材料，本次股東大會審議的議案為：
1、審議《關(guān)于對揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司等企業(yè)2017年度提供互擔(dān)保額度》的議案；
2、審議《關(guān)于2017年度向銀行申請貸款額度》的議案；
3、審議《董事變動》的議案；
4、審議《2017年度日常性交聯(lián)交易》的議案；
5、審議《關(guān)于向銀行貸款》的議案；
6、審議《2016年年度報告及2016年年度報告摘要》的議案；
7、審議《2016年度公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況報告》的議案；
8、審議《2016 年財務(wù)決算報告》及《2017年度預(yù)算報告》的議案；
9、審議《2016年度審計報告》的議案；
10、審議《2016年董事會工作報告》的議案；
11、審議《2016 年監(jiān)事會工作報告》的議案；
12、審議獨(dú)立董事工作述職報告；
13、審議《關(guān)于 2016 年公司利潤分配預(yù)案》的議案；
14、審議《關(guān)于繼續(xù)聘請立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)》的議案；
15、審議《關(guān)于繼續(xù)聘請北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所為公司2017年度法律服務(wù)機(jī)構(gòu)》的議案；
16、審議《關(guān)于公司將持有富能寶新能源科技（天津）有限公司股份轉(zhuǎn)讓給江蘇紫源能源有限公司》的議案。
經(jīng)審查，本次股東大會審議的事項(xiàng)與《會議通知》及《會議補(bǔ)充通知》中列明的事項(xiàng)相符，沒有股東提出超出上述事項(xiàng)以外的新提案，未出現(xiàn)對議案內(nèi)容進(jìn)行變更的情形。
四、本次股東大會的表決方式、表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行。
出席現(xiàn)場會議的股東以記名投票方式對本次會議的議案進(jìn)行了表決，公司按照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行了監(jiān)票、驗(yàn)票和計票并當(dāng)場公布現(xiàn)場會議表決結(jié)果。
本次股東大會審議通過了上述議案。
經(jīng)審查，本次股東大會的表決方式、表決程序和表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會的召集人資格、出席人員資格、表決方式、表決程序和表決結(jié)果合法、有效。
（以下無正文）
相關(guān)閱讀：
驗(yàn)證碼：
