岷江水電股東大會(huì)議事規(guī)則(2017年修訂)
四川岷江水利電力股份有限公司
股東大會(huì)議事規(guī)則
（2017年修訂）
第一章 總則
第一條 為促使四川岷江水利電力股份有限公司（以下簡稱“公司”）股東大
會(huì)會(huì)議的順利進(jìn)行，規(guī)范股東大會(huì)會(huì)議的組織和行為，提高股東大會(huì)議事效率，保障股東合法權(quán)益，保證股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)，保證其程序和決議內(nèi)容合法、有效。根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱《公司法》）《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《四川岷江水利電力股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則自生效之日起，即成為規(guī)范公司股東大會(huì)、股東、董事、監(jiān)
事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的具有約束力的文件。
第三條 股東大會(huì)會(huì)務(wù)工作由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理。
第四條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、相關(guān)規(guī)范性文件、《公司章程》
的規(guī)定召開股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。
第五條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；
（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；
（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；
（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；
（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；
（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或變更公司形式作出決議；
（十）修改《公司章程》；
（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；
（十二）審議批準(zhǔn)《公司章程》第四十六條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；
（十三）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)百分之三十的事項(xiàng)；
（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；
（十五）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（十六）決定設(shè)立董事長獎(jiǎng)勵(lì)基金，用于獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)公司作出突出貢獻(xiàn)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及有關(guān)人員，具體方案由公司董事會(huì)決定；
（十七）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。
第六條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。
年度股東大會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。
臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開。有下列情形之一的，公司應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：
（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于《公司章程》規(guī)定人數(shù)的三分之二即七人時(shí)；
（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的三分之一時(shí)；
（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；
（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；
（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；
（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第七條 公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告：
（一）會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；
（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
（四）公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。
第二章 股東大會(huì)的召集
第八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則第六條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。
第九條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召
開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說明理由并公告。
第十條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向
董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。
董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后十日內(nèi)未作出書面反饋意見的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。
第十一條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東（本條簡稱“提
議股東”）有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。
董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。
董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)未作出書面反饋意見的，提議股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。
監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求后五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。
監(jiān)事會(huì)未在本規(guī)則規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，提議股東可以自行召集和主持（提議股東行使本款規(guī)定權(quán)利時(shí)，截至發(fā)出召集股東大會(huì)通知之日，連續(xù)持股時(shí)間須在九十日以上）。
第十二條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，
同時(shí)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所備案。
在股東大會(huì)決議公告前，召集股東大會(huì)的股東持股比例不得低于百分之十。
監(jiān)事會(huì)和股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所提交有關(guān)證明材料。
第十三條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)
予以配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，監(jiān)事會(huì)或股東可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。監(jiān)事會(huì)或股東所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。
第十四條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承
擔(dān)。
第三章 股東大會(huì)的提案與通知
第十五條 股東大會(huì)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和
具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
第十六條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大
會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）。董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，并公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
除前款規(guī)定外，董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。
股東大會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十五條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。
第十七條 董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)
召開二十日前以公告方式通知各股東。
董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)股東大會(huì)召開十五日前以公告方式通知各股東。
第十八條 股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體
內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。
第十九條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充
分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：
（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；
（二）與公司或公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（三）披露持有公司股份的數(shù)量；
（四）是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。
除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。
第二十條 股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；
（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；
（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；
（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。
股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。
股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于七個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。
第二十一條 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消，
股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少二個(gè)工作日公告并說明原因。
第四章 股東大會(huì)的召開
第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或四川省成都市召開股東大會(huì)。
股東大會(huì)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開。公司可以采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。
股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
第二十三條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明
其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；客觀存在托代理他人出席會(huì)議的，還應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。
法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。
自然人或法人股東委托法人單位的，由受托單位委派出席會(huì)議的人員。該出席會(huì)議的人員應(yīng)出示本人身份證、委托人授權(quán)受托單位出席會(huì)議的授權(quán)委托書、受托單位的法定代表人出具的書面授權(quán)委托書。
第二十四條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東
大會(huì)，公司和董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）不得以任何理由拒絕。
第二十五條 董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證
券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。
在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，停止登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。
停止登記后到達(dá)會(huì)場(chǎng)的股東，不予登記，視為該股東未出席會(huì)議，其所持股份不計(jì)入?yún)⒓訒?huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)。
第二十六條 公司召開股東大會(huì)，全體董事、全體監(jiān)事、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出
席會(huì)議，總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
第二十七條 股東大會(huì)由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，
由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由過半數(shù)董事共同推舉的一名董事主持。
監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由過半數(shù)監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
股東自行召集的股東大會(huì)，由召集會(huì)議的股東推舉代表主持（若召集會(huì)議的股東就主持人人選不能達(dá)成一致，則由召集會(huì)議的股東中持股最多的股東推舉）。
公司召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反本規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。
第二十八條 主持人應(yīng)按股東大會(huì)通知中確定的時(shí)間宣布開會(huì)，但有下列情
形之一的，可以在預(yù)定時(shí)間后半小時(shí)宣布開會(huì)：
（一）會(huì)場(chǎng)設(shè)備未準(zhǔn)備齊全時(shí)；
（二）董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員未全部到場(chǎng)時(shí)；
（三）有其他重大事由時(shí)。
第二十九條 會(huì)議開始后，會(huì)議事項(xiàng)由主持人宣布，主持人應(yīng)就會(huì)議事項(xiàng)作
出必要說明或發(fā)放必要文件。
第三十條 股東發(fā)言。
（一）要求在股東大會(huì)上發(fā)言的股東，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前五日，向董事會(huì)辦公室登記。登記發(fā)言的人數(shù)一般以十人為限，超過十人時(shí)，有權(quán)發(fā)言者和發(fā)言順序抽簽決定；
（二）登記發(fā)言者在十人以內(nèi)，則先登記者先發(fā)言；有股東開會(huì)前要求發(fā)言的，應(yīng)當(dāng)先向董事會(huì)工作人員報(bào)名，經(jīng)主持人許可，始得發(fā)言。有股東臨時(shí)要求發(fā)言應(yīng)先舉手示意，經(jīng)主持人許可并在登記者發(fā)言之后，即席或到指定發(fā)言席發(fā)言；
（三）有多名股東臨時(shí)要求發(fā)言時(shí)，先舉手者先發(fā)言。不能確定先后時(shí)，由主持人指定發(fā)言；
（四）股東發(fā)言時(shí)間的長短和次數(shù)由主持人根據(jù)具體情況在會(huì)前宣布。
股東違反前款規(guī)定的發(fā)言，主持人可以拒絕或制止。
第三十一條 董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股
東的質(zhì)詢作出解釋和說明。
（一）股東可就議事程序或議題提出質(zhì)詢；
（二）董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)就股東質(zhì)詢作出回答；（三）股東質(zhì)詢不限時(shí)間和次數(shù)；
（四）有下列情形之一的，受質(zhì)詢?nèi)丝梢跃芙^回答質(zhì)詢，但應(yīng)向質(zhì)詢者說明理由：
1、質(zhì)詢與議題無關(guān)；
2、質(zhì)詢事項(xiàng)有待調(diào)查；
3、回答質(zhì)詢將泄露公司商業(yè)秘密、或明顯損害公司或股東的共同利益；
4、其他重要事由。
第三十二條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作
向股東大會(huì)作出報(bào)告，每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。
第三十三條 股東大會(huì)就大會(huì)議題進(jìn)行審議后，應(yīng)立即進(jìn)行表決。
股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的時(shí)間：
（一）開始時(shí)間不得早于股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開前一日下午三時(shí)，并不得遲于股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開當(dāng)日上午九時(shí)三十分；
（二）結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午三時(shí)。
第三十四條 董事會(huì)（或召集股東大會(huì)的監(jiān)事會(huì)、股東）應(yīng)當(dāng)采取必要措施，
保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。
第三十五條 股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，該股東應(yīng)當(dāng)回避表
決，其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。
股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開披露。
公司持有本公司的股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。
公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開征集股東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。
第三十六條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)本條規(guī)定，可以
實(shí)行累積投票制。
股東大會(huì)在選舉二名或二名以上的董事、獨(dú)立董事或監(jiān)事時(shí)，實(shí)行累積投票制。即，股東所持每一股份擁有與應(yīng)選出董事、獨(dú)立董事或者監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的表決權(quán)數(shù)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。獨(dú)立董事與非獨(dú)立董事應(yīng)分別選舉。
（一）按所得贊成票的多少對(duì)董事、獨(dú)立董事或監(jiān)事候選人分別進(jìn)行排序，得贊成票多的董事候選人、獨(dú)立董事候選人或監(jiān)事候選人當(dāng)選；
（二）各候選人所得反對(duì)票不得用于扣減該候選人所得的贊成票；無論該候選人所得反對(duì)票多少，只要其所得贊成票達(dá)到本款第（一）項(xiàng)規(guī)定，即當(dāng)選；（三）當(dāng)排名最后的二名或二名以上的候選人所得贊成票相同，且如果都當(dāng)選將超過擬選出的董事、獨(dú)立董事或監(jiān)事人數(shù)時(shí)，排名在其之前的其他候選人當(dāng)選，同時(shí)將得贊成票相同的最后二名或二名以上董事候選人、獨(dú)立董事候選人或監(jiān)事候選人重新進(jìn)行選舉，直至選出應(yīng)當(dāng)選董事或監(jiān)事；
（四）若股東使用的表決權(quán)數(shù)量超過其按本款規(guī)定所擁有的表決權(quán)數(shù)，則其所投的所有選票均無效。
第三十七條 除累積投票制外，股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一
事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。
第三十八條 股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更
應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。
第三十九條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種進(jìn)行
表決。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的，以第一次表決投票結(jié)果為準(zhǔn)。
第四十條 出席股東大會(huì)的股東，只能對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見中的
一種：
（一）同意；
（二）反對(duì)；
（三）棄權(quán)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制股票的名義持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。
未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
對(duì)同一提交表決的提案同時(shí)發(fā)表二種或二種以上表決意見的表決票，表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
第四十一條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉二名股東代表參加計(jì)票
和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。
股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。
通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。
第四十二條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的結(jié)
束時(shí)間，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。
在正式公布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。
第四十三條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明：
（一）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)；
（二）所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例；
（三）表決方式；
（四）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。
提案未獲通過，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。
第四十四條 股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)
容：
（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；
（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員姓名；
（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；
（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；
（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；
（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；
（七）《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。
出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并由董事會(huì)秘書保管，并定期將上述文件的原件交公司檔案室保存。
會(huì)議由監(jiān)事會(huì)召集的，除上述人員外，全體監(jiān)事也應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。
會(huì)議由股東召集的，召集會(huì)議的股東（或其代表）也應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。
股東大會(huì)決議和會(huì)議記錄的保管期限為永久。
第四十五條 董事會(huì)（或召集會(huì)議的監(jiān)事會(huì)、股東）應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)
舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，董事會(huì)（或召集會(huì)議的監(jiān)事會(huì)、股東）應(yīng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及上海證券交易所報(bào)告。
第四十六條 股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事按
《公司章程》的規(guī)定就任。
第五章 附則
第四十七條 本規(guī)則所稱的股東大會(huì)補(bǔ)充通知應(yīng)當(dāng)在刊登會(huì)議通知的同一指
定報(bào)刊上公告。
第四十八條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過”、“低于”、“多于”，在
表達(dá)具體數(shù)據(jù)時(shí)，不含本數(shù)。
第四十九條 本規(guī)則由董事會(huì)擬定，自股東大會(huì)審議通過之日起生效并施行，
修改亦同。
第五十條 本規(guī)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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