先導(dǎo)智能:中信證券股份有限公司關(guān)于公司2020年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
中信證券股份有限公司 關(guān)于無錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司 2020 年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告 保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：先導(dǎo)智能 保薦代表人姓名：翟程 聯(lián)系電話：021-20262202 保薦代表人姓名：苗濤 聯(lián)系電話：021-20262200 一、保薦工作概述 項(xiàng) 目 工作內(nèi)容 1.公司信息披露審閱情況 （1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是 （2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次 無 數(shù) 2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制 度的情況 （1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的 是 制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi) 部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度） （2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是 3.募集資金監(jiān)督情況 （1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月查詢一次 （2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 是 披露文件一致 4.公司治理督導(dǎo)情況 （1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 未現(xiàn)場(chǎng)列席，已審閱歷次會(huì)議通知、 議案、決議等文件 （2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 是 （3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況 （1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0 次 （2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào) 不適用 送 （3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 不適用 況 6.發(fā)表獨(dú)立意見情況 （1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 9 （2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意 不適用 見 7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外） 除按規(guī)定向交易所報(bào)告持續(xù)督導(dǎo)跟蹤 （1）向本所報(bào)告的次數(shù) 報(bào)告外，公司不存在需要保薦機(jī)構(gòu)向 交易所報(bào)告的情形。 （2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用 （3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用 8．關(guān)注職責(zé)的履行情況 （1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否 （2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用 （3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用 9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是 10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況 （1）培訓(xùn)次數(shù) 1 （2）培訓(xùn)日期 2020 年 3 月 20 日 詳細(xì)解讀《證券法》、《上市公司證券 發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā) （3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 行股票實(shí)施細(xì)則》等法規(guī)的修訂內(nèi)容。 目的為進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露工作，提 高公司治理水平。 11.其他需要說明的保薦工作情況 無 二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施 事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施 1.信息披露 無 不適用 2.公司內(nèi)部制度的建立和 無 不適用 執(zhí)行 3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 不適用 4.控股股東及實(shí)際控制人 無 不適用 變動(dòng) 5.募集資金存放及使用 無 不適用 6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用 7.對(duì)外擔(dān)保 無 不適用 8.收購、***資產(chǎn) 無 不適用 9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng) （包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投 無 不適用 資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、 套期保值等） 10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中 介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 無 不適用 況 11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、 業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理 無 不適用 狀況、核心技術(shù)等方面的重 大變化情況） 三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況 是否 公司及股東承諾事項(xiàng) 未履行承諾的原因及解決措施 履行承諾 1.股份鎖定的承諾 是 不適用 2.減少與規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾 是 不適用 3.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 是 不適用 4.保持上市公司獨(dú)立性的承諾 是 不適用 5.主要股東減持意向承諾 是 不適用 6.填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承 是 不適用 諾 7.信息披露相關(guān)承諾 是 不適用 四、其他事項(xiàng) 報(bào)告事項(xiàng) 說明 1.保薦代表人變更及其理由 不適用 2020 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中國 證監(jiān)會(huì)（包括派出機(jī)構(gòu)）和貴所對(duì)本保薦機(jī)構(gòu)或 者保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)： 1、2020 年 1 月 2 日，中國證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局 對(duì)我司保薦的福建雪人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “雪人股份”）出具《關(guān)于對(duì)福建雪人股份有限 公司采取責(zé)令改正措施的決定》（中國證券監(jiān)督 2. 報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本 管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的 公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及 〔2020〕1 號(hào)），認(rèn)為雪人股份 2016 年至 2018 年存在以美元、歐元、人民幣向公司合并范圍外 整改情況 的多家主體提供財(cái)務(wù)資助的情況，截至 2018 年末 尚有對(duì) 5 家主體提供的財(cái)務(wù)資助未收回，未收回 余額折合人民幣 4,449.52 萬元，上述對(duì)外提供財(cái) 務(wù)資助均未經(jīng)公司董事會(huì)審議，也未履行臨時(shí)公 告信息披露義務(wù)，對(duì)雪人股份采取責(zé)令改正的監(jiān) 管措施。 2020 年 1 月 15 日，深圳證券交易所對(duì)雪人股 份出具《關(guān)于對(duì)福建雪人股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函〔2020〕第 6 號(hào)），認(rèn)為 2016 年至 2018 年期間雪人股份存在以美元、歐元、人民幣向合并范圍外的多家主體提供財(cái)務(wù)資助的情況，雪人股份未對(duì)上述對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助履行董事會(huì)審議程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 我司及雪人股份在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，仔細(xì)分析問題原因，并落實(shí)整改，督促相關(guān)人員加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，完善信息披露工作，杜絕類似情況再次發(fā)生。 2、2020 年 4 月 8 日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)我司保薦 的寧波容百新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“容百科技”）出具《關(guān)于對(duì)寧波容百新能源科技股份有限公司采取 1 年內(nèi)不接受發(fā)行人公開發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施的決定》，認(rèn)為容百科技在申請(qǐng)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票過程中，招股說明書未充分披露特定客戶信用風(fēng)險(xiǎn)大幅增加，及其使用自身開具商業(yè)承兌匯票償還逾期應(yīng)收賬款的情況，對(duì)容百科技處以采取 1 年內(nèi)不接受發(fā)行人公開發(fā)行證券相關(guān)文件的行政監(jiān)督管理措施。 我司在容百科技相關(guān)客戶發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)后督促容百科技進(jìn)行及時(shí)、充分的信息披露與風(fēng)險(xiǎn)提示，并在收到監(jiān)管措施后高度重視，督促相關(guān)人員加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕類似信息披露問題的再次發(fā)生。 3、2020 年 5 月 8 日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)我司保薦 的深圳市新綸科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新綸科技”）出具《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政 處罰決定書（深圳市新綸科技股份有限公司、侯毅等 20 名責(zé)任人員）》（〔2020〕21 號(hào)），認(rèn)為新綸科技存在虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增收入及利潤(rùn)、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保的情況，對(duì)新綸科技及相關(guān)當(dāng)事人處以警告及罰款。 我司及新綸科技在收到上述行政處罰決定書后高度重視，督促相關(guān)人員加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕違規(guī)情況再次發(fā)生。 4、2020 年 5 月 14 日，中國證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管 局對(duì)我司保薦的博騰制藥出具《行政處罰決定書》（〔2020〕1 號(hào)），認(rèn)為博騰制藥未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、定期報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏情況，對(duì)博騰股份及相關(guān)當(dāng)事人處以警告及罰款。 我司及博騰制藥在收到行政處罰決定書后高度重視，督促相關(guān)
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