北方華創(chuàng):2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2018年，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要求，從切實(shí)維護(hù)公司股東，特別是廣大中小投資者利益出發(fā)，嚴(yán)格依法履行職責(zé)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及董事和高級(jí)管理人履職情況進(jìn)行了監(jiān)督，保障公司規(guī)范運(yùn)作。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)在本年度的工作情況報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開7次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)22項(xiàng)議案，具體情況如下：
1、2018年3月23日，召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了4項(xiàng)議案：《關(guān)于
<北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要的議案》、《關(guān)于
<北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>
的議案》、《關(guān)于核實(shí)
<北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>
的議案》、《關(guān)于更換監(jiān)事的議案》。 2、2018年4月10日，召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了11項(xiàng)議案： 《2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2017年年度報(bào)告及摘要》、《2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及2018年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《2017年度利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》、《2017年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》、《2017年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》（含《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》）、《關(guān)于續(xù)聘中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于重大資產(chǎn)重組購(gòu)入資產(chǎn)2017年度盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況的說(shuō)明》、《關(guān)于重大資產(chǎn)重組標(biāo)的公司土地使用權(quán)減值測(cè)試評(píng)估結(jié)果的說(shuō)明》、《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。 3、2018年4月27日，召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了1項(xiàng)議案：《公司2018年第一季度報(bào)告》。 4、2018年5月18日，召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十二會(huì)議，審議通過(guò)了1項(xiàng)議案：《關(guān)于選舉公司第六屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。 5、2018年7月20日，召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了1項(xiàng)議案：《關(guān)于向首次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。 6、2018年8月24日，召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了2項(xiàng)議 案：《2018年半年度報(bào)告及摘要》、《2018年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。 7、2018年10月26日，召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了2項(xiàng)議案：《公司2018年第三季度報(bào)告》、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。 二、監(jiān)事會(huì)主要工作情況 報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)成員列席了全部的股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督，定期審核公司財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)督、檢查募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易以及內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，具體工作如下： 1、公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況 本年度，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司已經(jīng)建立了較完善的內(nèi)部控制制度，并得到有效執(zhí)行，公司內(nèi)部控制具備了完整性、合理性和有效性。董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法并認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議。公司董事、高級(jí)管理人員忠于職守、勤勉盡職，履行職務(wù)時(shí)能遵守國(guó)家法律法規(guī)、《公司章程》和內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的規(guī)定，沒有損害公司利益和侵犯股東權(quán)益的行為。 2、檢查公司財(cái)務(wù)情況 本年度，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審議了公司董事會(huì)編制的《2017年年度報(bào)告》、《2018年第一季度報(bào)告》、《2018年半年度報(bào)告》、《2018年第三季度報(bào)告》，共計(jì)四份定期報(bào)告，對(duì)2018年度公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。2018年度，公司財(cái)務(wù)報(bào)告的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，能夠真實(shí)、客觀的反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。 3、募集資金使用情況 本年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)募集資金的使用和管理進(jìn)行了監(jiān)督。經(jīng)檢查，公司“微電子裝備擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”承諾投資總額57,305.00萬(wàn)元，本年度投入9,997.22萬(wàn)元，截至期末累計(jì)投入37,746.85萬(wàn)元，投資進(jìn)度為65.87%，目前該項(xiàng)目基建工作完成，于2018年1季度開始投入使用。公司對(duì)于募集資金的使用與管理，嚴(yán)格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司《募集資金管理辦法》等的規(guī)定執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)及損害股東利益的行為；募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，無(wú)變更募集資金投資項(xiàng)目的情形。 4、公司的關(guān)聯(lián)交易情況 本年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的履行情況進(jìn)行了監(jiān)督和核查，重點(diǎn)關(guān)注與關(guān)聯(lián)人京東方科技集團(tuán)股份有限公司、北京燕東微電子有限公司發(fā)生的設(shè)備產(chǎn)品銷售交易，與控股股東北京七星華電科技集團(tuán)有限責(zé)任公司發(fā)生的房屋租賃、綜合服務(wù)交易。經(jīng)檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均按自愿、公平、合理的原則進(jìn)行，符合雙方實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、戰(zhàn)略需要，交易定價(jià)公允。公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的決策程序符合法律規(guī)定，不存在損害公司和關(guān)聯(lián)股東利益的行為。 5、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況 本年度，公司集團(tuán)整合后全級(jí)次推進(jìn)內(nèi)控工作，在內(nèi)控體系的貫徹執(zhí)行上，突出對(duì)權(quán)限管控梳理及持續(xù)對(duì)上級(jí)及外在法規(guī)要求的內(nèi)化，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的持續(xù)提升。綜上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司內(nèi)部控制制度符合國(guó)家法律、法規(guī)的要求，符合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況需要，在公司經(jīng)營(yíng)管理中得到了有效執(zhí)行，起到了較好的控制和防范作用。 6、會(huì)計(jì)政策變更的審議 本年度，對(duì)公司根據(jù)財(cái)政部修訂及頒布的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等具體準(zhǔn)則進(jìn)行的變更進(jìn)行了審核監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的《關(guān)于修訂印發(fā)2018年度一般企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表格式的通知》（財(cái)會(huì)[2018]15號(hào)）的文件要求，審議通過(guò)了《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司變更會(huì)計(jì)政策是符合規(guī)定的，執(zhí)行會(huì)計(jì)政策變更能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，決策程序合法，不存在損害公司及股東利益的情形。 7、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施情況 本年度，公司完成了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次股票期權(quán)的授予。過(guò)程中，監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法、首次股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單、首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予等議案進(jìn)行了審議，對(duì)首次股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單公示情況進(jìn)行了監(jiān)督審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和考核管理辦法符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實(shí)際情況，列入首次股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的范圍及授予過(guò)程均合法有效，符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求。 三、監(jiān)事會(huì)2019年工作計(jì)劃 2018年，公司嚴(yán)格遵守了相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。 2019年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的要求忠實(shí)勤勉地履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益。 北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì) 二○一九年四月
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