*ST江特:2020年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
江西特種電機(jī)股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 一、募集資金基本情況 （一）2014 年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金情況 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014] 564號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意， 本公司由主承銷商浙商證券股份有限公司于 2014 年 7 月 3 日通過(guò)向 5 家特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā) 行普通股（A 股）股票 97,276,264股，每股面值 1元，每股發(fā)行價(jià)人民幣10.28 元。截止 2014 年 7 月 3 日，江特電機(jī)募集資金999,999,993.92 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用 25,847,276.26 元，募集資金凈額 974,152,717.66 元。 截止 2014 年 7 月 3 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù) 所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具“大華驗(yàn)字[2014]000249 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告確認(rèn)。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。 截止 2020 年 6 月 30 日，公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 977,042,176.73 元，其中：公 司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣 74,098,346.36元、以前年度使用募集資金 890,475,095.34 元（不含預(yù)先投入置換募集資金）、本年度使用募集資 金 12,468,735.03元。截止 2020 年 6 月30 日，募集資金余額為-2,889,459.07元。 截止 2020 年 6 月30 日，公司募集資金專戶余額合計(jì)為40,765.63元，與尚未使用的募 集資金余額-2,889,459.07 元差異金額為-2,930,224.7 元。產(chǎn)生上述差異的原因是：（1）支付手續(xù)費(fèi) 37,382.45 元；（2）賬戶利息收入 5,889,277.83 元；（3）使用募集資金購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品收益 13,351,885.08 元；（4）使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金16,273,055.76 元。 （二）2018 年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金情況 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]1234號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意， 本公司由主承銷商興業(yè)證券股份有限公司于 2018 年 12 月 11 日通過(guò)向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行 普通股（A股）股票 237,143,469股，每股面值 1元，每股發(fā)行價(jià)人民幣 5.65 元。截止 2018 年 12 月 11 日，江特電機(jī)募集資金 1,339,860,599.85 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用 32,164,425.09 元，募集資金凈額 1,307,696,174.76元。 截止 2018 年 12 月 11 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事 務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具“大華驗(yàn)字[2018]000633 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告確認(rèn)。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。 截止 2020 年 6 月 30 日，公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入 565,134,497.44 元，其中：公 司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣 365,361,828.89 元,以前年度使用募集資金 188,119,233.05 元（不含預(yù)先投入置換募集資金）、本年度使用募集 資金 11,653,435.5元。截止 2020 年 6 月 30 日，募集資金余額為 742,561,677.32元。 截止 2020 年 6 月30 日，公司募集資金專戶余額合計(jì)為67,560.20元，與尚未使用的募 集資金余額 781,590,012.69元差異金額為 742,494,117.12元。產(chǎn)生上述差異的原因是：（1）支付手續(xù)費(fèi) 7,332.09 元；（2）賬戶利息收入907,922.36 元；（3）使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 743,394,707.39 元。 二、募集資金的管理情況 為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂了《江特電機(jī)股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“管理制度”）。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)需要，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證專款專用；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專戶的銀行查詢募集資金專戶資料；公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。 （一）2014 年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金管理情況 根據(jù)本公司和浙商證券股份有限公司分別與中國(guó)工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行、中信銀行股份有限公司南昌分行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》, 公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 1508200829000102790）存入募集資金 565,692,717.66 元、在中信銀行股份有限公司南昌分行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 7281110182600175431）存入募集資金 100,000,000.00 元。兩專戶僅用于公司募集資金投資項(xiàng)目“年采選 120萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。 根據(jù)本公司、控股子公司宜春銀鋰新能源有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱宜春銀鋰）和浙商證券股份有限公司分別與交通銀行股份有限公司宜春分行、招商銀行股份有限公司南昌高新支行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》, 宜春銀鋰在交通銀行股份有限公司宜春分行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 369604010018010038707）存入募集資金 203,460,000.00 元、在招 商銀行股份有限公司南昌高新支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 791905253110101）存入 募集資金 105,000,000.00 元。兩專戶僅用于宜春銀鋰募集資金投資項(xiàng)目“年處理 10萬(wàn)噸鋰 云母制備高純度碳酸鋰及副產(chǎn)品綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用 途。 根據(jù)公司第八屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于變更募集資金用途的議案》，公 司募投項(xiàng)目“年采選 120 萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”變更為“年采選 60 萬(wàn)噸鋰瓷石高 效綜合利用項(xiàng)目”，產(chǎn)能調(diào)整后將該項(xiàng)目部份募集資金 14,644.31 萬(wàn)元用于碳酸鋰項(xiàng)目的 擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目，實(shí)施單位由公司變更為宜春銀鋰。根據(jù)本次董事會(huì)決議，本公司、宜春銀鋰、興 業(yè)證券股份有限公司及中國(guó)招商銀行股份有限公司南昌分行福州路支行簽訂了三方監(jiān)管協(xié) 議，并于 2018 年 3 月 22 日將本次變更用途的募集資金 146,433,100.00 元存入宜春銀鋰在 中國(guó)招商銀行股份有限公司南昌分行福州路支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)（賬號(hào)為 79190525318000745），專項(xiàng)用于碳酸鋰項(xiàng)目的擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目募集資金存儲(chǔ)和使用，不得用作其 他用途。 公司或宜春銀鋰一次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金存款戶中支取的金額超過(guò)人民幣 1000 萬(wàn)元或募集資金凈額 5%的，開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知浙商證券，同時(shí)提供專戶 支出清單。公司授權(quán)浙商證券指定的保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的 資料，開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。 截至 2020 年 6 月30 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下： 金額單位：人民幣元 實(shí)施單位 銀行名稱 賬號(hào) 初時(shí)存放金額 截止日余額 存儲(chǔ)方式 工商銀行宜春 1508200829000102790 568,539,993.92 - 活期 東風(fēng)支行 本公司 中信銀行南昌 7281110182600175431 100,000,000.00 1,085.76 活期 分行 小計(jì) 668,539,993.92 1,085.76 交通銀行宜春 369604010018010038707 203,460,000.00 活期 分行 - 招商銀行南昌 791905253110101 105,000,000.00 198.93 活期 宜春銀鋰 高新支行 招商銀行南昌 791905253110803 39,480.94 活期 福州路支行 小計(jì) 308,460,000.00 39,679.87 合 計(jì) 976,999,993.92 40,765.63 注：初始存放金額包括尚未支付的發(fā)行費(fèi)用2,847,276.26 元。 （二）2018 年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金管理情況 根據(jù)本公司、控股子公司宜春銀鋰新能源有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱宜春銀鋰）、興業(yè)證 券股份有限公司分別與交通銀行股份有限公司宜春分行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司宜春袁州支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司宜春袁州支行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,宜春銀鋰在交通銀行股份有限公司宜春分行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 369899991010003049614）存入募集資金 100,000,000.00 元、在中 國(guó) 農(nóng) 業(yè) 銀 行 股 份 有 限 公 司 宜 春 袁 州 支 行 開(kāi) 設(shè) 募 集 資 金 專 項(xiàng) 賬 戶 （ 賬 號(hào) 為 14381301040023302）存入募集資金 210,000,000.00元、在中國(guó)工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 1508200829000127538）存入募集資金309,530,600.00元、在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司宜春袁州支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 36050182019800000337）存入募集資金220,000,000.00 元。四專戶僅用于宜春銀鋰募集資金投資項(xiàng)目“鋰云母年產(chǎn) 1 萬(wàn)噸碳酸鋰及副產(chǎn)銣銫綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。 根據(jù)本公司、控股子公司九龍汽車、興業(yè)證券股份有限公司分別與江蘇銀行股份有限公司江都金仝支行、中國(guó)銀行股份有限公司江都工農(nóng)橋支行、中信銀行股份有限公司揚(yáng)州分行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,九龍汽車在江蘇銀行股份有限公司江都金仝支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 90230188000061956）存入募集資金 68,165,574.76 元、在中國(guó)銀行股份有限公司江都工農(nóng)橋支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為 535272489267）存入募集資金 200,000,000.00
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